各地级以上市及顺德区中小企业行政主管部门，省有关单位：

　　为贯彻落实国家和省关于建设完善中小企业融资服务体系的政策部署，经研究，我局在广州股权交易中心（以下简称“广州OTC”）共同推出广东省高成长中小企业板（以下简称“高成长板”），引导中小企业进入区域性股权交易市场融资发展，有重点有针对性支持高成长板企业向更高层次资本市场发展，培育上市后备企业。为做好高成长板的企业遴选工作，我局决定举办2015广东省高成长中小企业资本市场融资研修班（以下简称“2015OTC班”）。现就有关事项通知如下：

　　一、培训组织

　　研修班由省中小企业局指导，广州股权交易中心主办。

　　二、课程内容

　　课程针对中小企业走向多层次资本市场融资发展的实际需求，创新学习模式，专家授课与企业考察交流相结合，通过参访交流、主题沙龙、对接活动等多种形式，为企业家提供学习、交流、合作的沟通平台。课程主要包括六大模块：

　　模块一：宏观经济与政策分析。包括：宏观经济分析、资本市场发展、金融政策与产业经济、政府支持中小企业政策解读。

　　模块二：资本运营与投融资战略。包括：企业价值与资本运营、资金管理与资本管理、资本控制目标与估值、资本结构与融资策略、资本战略与并购重组。活动：与金融机构对接交流、上市企业考察学习与交流。

　　模块三：私募股权投资（PE）。包括：PE与多层次资本市场、私募风险投资的融资活动、私募风险投资相关法律与财务、如何规避融资过程中的风险。活动：与私募股权投资机构对接交流。

　　模块四：企业财务战略与资本结构。包括：卓越企业家的财务理念、建立以财务业绩为导向的管理架构、提升企业现金能力、培育企业财务的执行能力、优化企业资本结构。活动：优秀学员企业考察与交流。

　　模块五：商业模式创新与资本运作。包括：成功商业模式的选择标准、商业模式的创新与转型、商业模式价值创造路径、成长性企业资本运作、商业模式的发展趋势。活动：优秀学员企业考察与交流

　　模块六：资本市场路径选择与操作。包括：中国企业融资模式分析与选择、企业改制与资本市场操作实务、多层次资本市场与资本运作策略、企业并购重组与企业上市策略、中国企业境外上市融资操作。活动：股权市场挂牌仪式观摩，项目路演交流。

　　三、培训时间及培训费

　　培训时间6个月（暂定2015年4月至9月），每月集中培训2天（周五和周六），共12天。

　　培训学员免交培训费。

　　四、报名条件

　　（一）有意申请在高成长板挂牌的企业。主要包括三类：

　　1. 有意在区域股权交易市场进行股权交易、发债融资、资本运营的企业。

　　2. 有意在区域股权交易市场挂牌接受政策帮扶培育，争取3年内转板新三板或IPO的企业。

　　3. 已经在区域股权交易市场挂牌，符合条件并有意申请转入高成长板挂牌的企业。

　　（二）参训人员：企业董事长或总经理。

　　五、推荐要求

　　按照企业自愿的原则。以省500家重点帮扶高成长性中小企业（民营企业）名单企业为重点。广州可推荐10家报名，珠三角其他地市及顺德区可各推荐5家报名，粤东西北地市可各推荐3家。每家企业限1人。

　　六、报名程序

　　（一）报名。企业确定拟参加学习人员并填写报名回执（见附件）报当地中小企业行政主管部门。省有关单位直接报我局技术进步处。

　　（二）推荐。地级以上市（顺德区）中小企业行政主管部门于2月15日前汇总报我局（技术进步处）。

　　（三）录取。我局会同广州股权交易中心优选学员，由广州股权交易中心向录取学员寄发《报到通知书》。

　　七、联系方式

　　省中小企业局技术进步处谢日华，电话：020－83133319。电子邮箱：gcz500@163.com。

　　广州股权交易中心陈兢，电话020-66885220。

　　

　　附件：2015广东省高成长中小企业资本市场融资研修班报名表

　　

　　

　　广东省中小企业局

2015年1月30日