京商务交字〔2013〕39号

　　为加强拍卖行业监管，规范拍卖企业经营行为，依据《中华人民共和国拍卖法》和《拍卖管理办法》(商务部令2004年第24号)，北京市商务委员会定于2013年3月1日至5月31日对本市拍卖企业进行2012年度核查，现就有关事项通知如下：

　　一、核查范围　

　　2012年12月31日前经北京市商务委员会批准设立、颁发拍卖经营批准证书并取得企业法人营业执照的拍卖企业(分公司)。

　　二、核查需提交材料

　　(一)北京市拍卖企业(分公司)年度核查报告书(见附件1)；

　　(二)2012年度拍卖企业(分公司)月报表。登录商务部全国拍卖行业管理信息系统—信息报送—企业月报报送—选择年(2012)—打印；

　　(三)2012年度拍卖企业(分公司)经营情况表(见附件2)；

　　(四)2012年度部门服务业企业财务情况年度报送。登录商务部全国拍卖行业管理信息系统—信息报送—部门服务业企业财务年度报送—选择年(2012)—打印(页面设置横向)；

　　(五)拍卖企业(分公司)信息。登录商务部全国拍卖行业管理信息系统—企业信息—本企业信息查看—打印；网上项目需填写完整，与拍卖经营批准证书和企业法人营业执照相一致；

　　(六)拍卖企业(分公司)联系人信息。登录商务部全国拍卖行业管理信息系统—用户设置—联系人信息—打印；网上项目需填写完整；

　　(七)拍卖师(至少1名)资质证书、执业注册记录(核查年度注册在本企业)原件及复印件，从业人员(至少2名)资质证书原件及复印件；

　　(八)2012年度拍卖公告原件及复印件；

　　(九)《企业法人营业执照》(分公司《营业执照》)副本原件及复印件(营业执照内容应与拍卖经营批准证书内容相一致)；

　　(十)北京市商务委员会关于企业设立批复文件原件及复印件(如有变更，提供变更批复文件)；

　　(十一)拍卖企业提交法人股东《企业法人营业执照》副本复印件和自然人股东及拍卖公司法定代表人身份证复印件；分公司提交拍卖总公司《企业法人营业执照》和分公司负责人身份证复印件；

　　(十二)《拍卖经营批准证书》副本原件及复印件(复印件应含变更记录及年度核查记录)。

　　三、年度核查结果

　　(一)拍卖企业(分公司)没有违法违规行为，年度核查材料全部符合要求，通过核查。

　　(二)有下列情形之一的拍卖企业(分公司)，由北京市商务委员会责令限期整改，整改合格的通过核查，不合格的不予通过核查。

　　⒈核查年度无本企业注册拍卖师的；

　　⒉未按要求报送年审材料的。

　　(三)有下列情形之一的拍卖企业(分公司)，需另附相关说明材料，无正当理由的不予通过核查。

　　⒈全国拍卖行业管理信息系统经营情况月报未填报齐全的、年报未填报的；

　　⒉未经商务部门批准，先行变更工商部门营业执照的；

　　⒊有投诉举报未处理完毕的；

　　⒋上年度未通过拍卖年度核查的。

　　(四)有下列情形之一的拍卖企业(分公司)，由北京市商务委员会撤销拍卖经营资质。

　　⒈拍卖企业(分公司)成立后6个月未开业，或开业后连续6个月无正当理由未举办拍卖会的；

　　⒉拍卖经营批准证书有效期届满未延续的。

　　(五)北京市商务委员会将年度核查结果在拍卖经营批准证书上注明，并加盖年度核查公章。

　　四、核查工作要求

　　(一)拍卖企业(分公司)在本通知规定的时间内报送年度核查材料，逾期视同放弃年度核查。上报核查材料时，对所报送材料为复印件的，企业应对复印件的真实性进行确认，并在年度核查材料每页加盖企业公章。

　　(二)北京市商务委员会在年度核查工作中发现需要进一步核实情况的，可要求拍卖企业(分公司)补报材料或进行相关调查。

　　(三)核查结果将通过北京市商务委员会网站及时向社会公布，并抄送市高法、市工商局、市文物局等有关部门。

　　办理地点：北京市商务委员会对外办公大厅10号窗口(北京市丰台区方星园三区16、17号)

　　联系人及联系电话：刘娟 87211067