沪府发〔2013〕72号

各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

　　现将《中国（上海）自由贸易试验区境外投资项目备案管理办法》印发给你们，请认真按照执行。

上海市人民政府

2013年9月29日

中国（上海）自由贸易试验区境外投资项目备案管理办法

　　第一章　总则

　　第一条　为进一步改革境外投资管理方式，切实提高境外投资便利化程度，根据《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，制定本办法。

　　第二条　中国（上海）自由贸易试验区管理委员会（以下称“项目备案机构”）对注册在中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）的地方企业实施的本市权限内的境外投资一般项目，实行备案制管理。

　　第三条　前往未建交、受国际制裁国家，发生战争、动乱等国家和地区，或国家发展改革委认定的其他敏感国家和地区投资的项目；涉及基础电信运营，跨界水资源开发利用，大规模土地开发，输电干线、电网，新闻传媒，或国家发展改革委认定的其他敏感行业的境外投资项目，不分限额，由市发展改革委初审后报国家发展改革委核准，或由国家发展改革委提出审核意见后报国务院核准。

　　第二章　项目备案程序

　　第四条　符合条件的境外投资项目备案申请人（以下简称“备案申请人”）须填写并上报自贸试验区境外投资备案表，同时向项目备案机构提交下列材料：

　　（一）备案申请人营业执照、公司章程或合伙协议、公司董事会决议或相关的出资决议；

　　（二）证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件；

　　（三）投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件；

　　（四）根据有关规定，应提交的其他相关材料。

　　第五条　备案申请人对所提交的申请材料内容的真实性负责。

　　第六条　项目备案机构应在收到申请材料之日起5个工作日内，向备案申请人出具自贸试验区境外投资项目备案意见（以下简称“备案意见”）。

　　对不属于自贸试验区备案范围，不符合国家法律法规和产业政策，危害国家主权、安全和公共利益的境外投资项目，项目备案机构不予备案，并向备案申请人说明理由。

　　第七条　境外竞标或收购项目，备案申请人应按照有关规定，在投标或对外正式开展商务活动前，向国家发展改革委报送书面信息报告。

　　对需要向国家发展改革委登记的地方重大境外投资项目，应按程序报国家发展改革委登记。

　　第三章　备案的变更

　　第八条　予以备案的境外投资项目出现下列情形之一的，应向项目备案机构申请变更：

　　（一）投资方或股权发生变化；

　　（二）投资地点、项目主要内容发生变化；

　　（三）中方投资超过原备案的中方投资额20%及以上。

　　变更备案的程序，按照本办法第二章相关规定执行。

　　第四章　项目备案的效力

　　第九条　予以备案的境外投资项目，备案申请人可凭备案意见，向商务、外汇管理、海关、税务等部门办理相关手续。

　　第十条　项目备案文件有效期为2年，自备案之日起计算。

　　第五章　监督管理和法律责任

　　第十一条　项目备案机构应依托自贸试验区监管信息共享机制和平台等，加强境外投资项目事中、事后监管。项目备案机构可以对投资主体执行项目情况进行监督检查。

　　以虚假材料骗取备案文件的，由项目备案机构撤销其备案文件，将相关情况纳入企业诚信记录，从严审查其后续开展的境外投资，并告知相关部门，依法追究有关企业和人员的责任。

　　第六章　附则

　　第十二条　前往香港特别行政区、澳门特别行政区的投资项目，适用本办法；前往台湾地区的投资项目，按照国家发展改革委、商务部和国台办《关于印发〈大陆企业赴台湾地区投资管理办法〉的通知》（发改外资〔2010〕2661号）执行。

　　第十三条　本办法自2013年10月1日起施行。