各地级以上市经济和信息化主管部门，佛山市顺德区经济和科技促进局： 

　　为进一步严格拍卖行业管理，规范拍卖行为，完善市场准入与退出机制，促进我省拍卖业健康可持续发展，根据《拍卖法》、《拍卖管理办法》的有关规定，我委决定对全省拍卖企业开展2013年度核查工作。现将有关事项通知如下： 

　　一、核查范围 

　　2013年12月31日前经我委核准设立，持有《拍卖经营批准证书》，已在工商行政管理部门登记注册的拍卖企业（含分公司）。 

　　二、核查内容

　　（一）拍卖企业经营资格、登记事项变化情况；拍卖师、从业人员及相关专业人员聘用情况；有无擅自将拍卖企业经营权出租、转让，拍卖企业遵守《拍卖法》、《拍卖管理办法》及有关法律法规等情况。

　　（二）拍卖企业是否按规定办理变更等情况。

　　（三）信息报送。拍卖企业有无及时、准确地登录“全国拍卖行业管理信息系统”，按月填报企业经营信息。

　　三、企业需提交的材料

　　（一）广东省拍卖企业年度核查登记表（见附件1）。

　　（二）2013年拍卖企业经营统计报表（附件2）。

　　（三）拍卖经营批准证书正、副本（原件和复印件）。

　　（四）企业法人营业执照（复印件）。

　　（五）拍卖企业经营场所租赁合同或房产证明（复印件）。

　　（六）企业所属的拍卖师执业资格证书（复印件）。

　　（七）拍卖从业人员资格证书（复印件）。

　　（八）经具有法定资质会计师事务所审计的2013年度企业会计审计报告（原件，2013年7月1日后批准设立的企业，不需提供）。

　　以上材料提供复印件的，由当地经济和信息化主管部门核对原件，并在复印件上加盖与原件相符公章。

　　四、核查程序

　　（一）按照属地管理的原则，企业（分公司）将上述报表和材料报地级以上市经济和信息化主管部门。各拍卖企业报送材料必须真实、准确、完整，所填内容须机打，不可手写（签名除外），按顺序编排以A4纸规格装订成册并附目录，填写联系人及联系电话。

　　（二）各地级以上市经济和信息化主管部门要对报送材料严格审核把关，在《广东省拍卖企业年度核查登记表》（附件1）签署意见和加盖公章，并将材料及《2013年拍卖行业经营统计汇总表》（附件3）、《2013年拍卖行业年度核查初审情况汇总表》（附件4）报送我委（商贸服务业处）。凡不符合要求的，我委一律不予受理，退回报送单位，年审工作结束后将进行全省通报批评。

　　（三）省拍卖业协会协助我委对各地报送的材料进行核查。

　　五、核查处理 

　　（一）有下列情形之一者，确定为年度核查不合格企业，依法收回《拍卖经营批准证书》。

　　1、不参加年度核查的；

　　2、未配备2名以上（含2名）国家注册拍卖师的；分公司无专职拍卖师或拍卖师没有注册到分公司的；