豫工信办〔2011〕52号

　　各省辖市、省直管试点县（市）工业和信息化主管部门，郑州、洛阳、平顶山、济源市煤炭管理部门，各省辖市无线电管理局，厅机关各处（室、局）：

　　为贯彻落实《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》（国发〔2004〕10号）、《国务院关于加强法治政府建设的意见》（国发〔2010〕33号）、《河南省人民政府法制办公室关于贯彻豫政办〔2011〕34和35号文件深入推进规范行政处罚裁量权工作的通知》（豫政法〔2011〕17号）等文件要求，在严格依法实施行政处罚的基础上，将处罚与教育、管理与服务、处置与疏导有机结合起来，实现法律效果与社会效果的统一。现提出以下几点要求：

　　一、认真落实裁量标准及适用规则，做到合理行政

　　针对贯彻执行裁量标准的认识不完全到位、随意性大、同案不同罚等现象，我厅已制定了《河南省工业和信息化厅行政处罚裁量标准》及《河南省工业和信息化厅行政处罚裁量标准适用规则》、《河南省工业和信息化厅行政处罚预先法律审核制度》、《河南省工业和信息化厅行政处罚案件主办人制度》、《河南省工业和信息化厅行政处罚案例指导制度》等四项内部制约制度。各有关单位要认真组织学习、准确理解规范行政处罚自由裁量权的有关规定，严格执行全省统一的处罚裁量标准和适用规则；自觉落实预先法律审核制度，以加强部门内部的相互制约；自觉按照行政处罚裁量标准和适用规则实施行政处罚，在行政处罚文书中体现裁量内容，增强行政处罚的合法性、合理性和说服力。杜绝随意裁量、滥用裁量权的现象，做到同案同罚、过罚相当，不偏私、不歧视，将行政处罚的合法性原则、合理性原则、处罚与教育并重原则落到实处。

　　二、全面推行行政处罚事前提示、事中指导、事后回访制度，推行说理式执法，增强行政处罚的社会效果

　　各有关单位要提高认识，认真推行行政处罚事前提示、事中指导、事后回访制度。在行政许可有效期届满之前，某种违法行为易发时段到来之前，或者对于轻微违法问题，要通过电话、短信、文件等形式进行提示、解释、告诫，促使被许可人及时变更或延续行政许可，督促行政相对人履行法定义务，尽可能减少违法行为发生。大力推行说理式行政执法，在实施行政处罚过程中，应当针对违法事项，向被处罚人分析违法原因，依法提出改进措施；在行政处罚决定书中要充分体现裁量标准，以事实、证据、法律规定说明不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚的理由，把说理性贯穿于实施行政处罚的全过程，增强行政处罚的合法性、合理性和说服力。对被处罚人影响重大的行政处罚案件，要进行事后回访，了解纠正违法行为、预防再次违法的措施等情况，督促其自觉守法。

　　三、推行体现行政处罚裁量标准及适用规则的文书载体

　　各有关单位要把原来简单的叙述和定性，变为给当事人摆事实、讲道理，通过详细阐述各个执法程序的时间、内容、步骤，向当事人明示行政执法全过程，让当事人明白存在哪些违法行为，该违法行为造成哪些危害后果或可能发生哪些后果，法律对此是如何规范，如何定性、裁量的，当事人应当承担的法律责任等。在调查过程中建议采用“七何”询问法：何人，即主要查清违法主体是谁（自然人、法人或者组织）及其基本情况；何时，即违法行为发生的时间、持续进行的时间以及查处的时间；何地，指违法行为发生的地点、位置；何事，指构成何种违法行为；何情节，指违法行为涉及的物品、违法所得，违法的过程、手段等；何故，指违法的原因、动机、目的；何果，即造成了怎样的危害后果。在案件调查终结报告、案审记录、行政处罚告知书、行政处罚决定书中均应按照裁量标准及适用规则的规定，对违法行为划定等次，提出处理意见，再用相关证据一一证明，从而缓解当事人的抵触情绪，使其积极主动地履行处罚决定，减少和降低行政复议、行政诉讼发案率，提升行政执法水平，增强行政执法效果。

　　二〇一一年九月二十八日