各设区市商务主管部门：
根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）、《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号）和《江西省拍卖管理实施办法》（赣商建字［2010］40号）的规定，经研究，决定开展2012年度全省拍卖企业年审工作。现将有关事项通知如下：
一、年审对象
2012年11月底前经我厅（原省内贸行业办）批准设立的拍卖企业。其中对2011年12月31日前设立的拍卖企业进行年审，对2012年1-11月底前设立的拍卖企业进行资料审查，逾期不报送年审材料者将视为自动放弃拍卖经营资格。
二、时间安排
拍卖企业（包括省属拍卖企业）请于2013年2月8日前将年审材料报所在地设区市商务主管部门进行资格初审。各设区市商务主管部门将《江西省拍卖企业情况汇总表一、二》（见附件1）、年审报告（包括本地区2012年度拍卖企业经营情况、发展趋势、存在问题和工作建议以及年度监督核查等情况）、企业年审材料请于2013年3月10日前报省拍卖行业协会复审。我厅将对复审的材料进行审核，在《拍卖经营批准证书》副本上签署年审意见。年审结果将在省商务厅网站公告，并将年审情况报告商务部，抄送省工商部门。
三、年审内容
各拍卖企业按照《拍卖法》、《拍卖管理办法》和《江西省拍卖管理实施办法》及其他有关规定，先进行自查，并在自查的基础上报送如下材料：
1.2012年拍卖业务开展情况（工作总结）；
2.《江西省拍卖企业基本情况表》（见附件2）；
3.《江西省拍卖企业经营情况表》（见附件3）；
4.《江西省注册拍卖师登记表》（见附件4）；
5.《拍卖经营批准证书》副本原件及复印件；
6.《拍卖师执业资格证书》原件及复印件；
7.《营业纳税证明》原件及复印件；
8.《成交确认书》原件及复印件；
9.《企业会计报表》原件及复印件；
10.《从业人员资格证书》原件及复印件；
11.《营业执照》原件及复印件；
12.《公物拍卖经营许可证》原件及复印件
四、年审有关规定
根据《拍卖法》、《拍卖管理办法》和《江西省拍卖管理实施办法》有关规定，拍卖企业如有下列情况之一，即视为不合格拍卖企业：
1.擅自将拍卖企业经营权承包、出租、转让的；
2.2012年度未开展拍卖业务的；
3.手续未办理齐全开展拍卖经营业务的；
4.本企业没有国家注册拍卖师的；
5.在经营中有违法或严重违规行为的（以有关书面材料为准）；
6.未按规定报批擅自变更拍卖经营企业机构名称、住所、注册资本、法定代表人、股东及股东结构以及擅自设立分支机构的；
7.未按要求到工商部门办理2011年度《营业执照》年检的；
8.不按照要求及时上报有关月报信息的；
9.违反《江西省拍卖行业自律公约》的。
五、有关要求
（一）高度重视年审工作。开展拍卖企业经营资格年度核查是《拍卖管理办法》赋予商务主管部门的职责，对加强拍卖行业管理、规范企业经营行为、建立竞争有序的拍卖市场秩序有着十分重要的作用。各设区市商务主管部门、各拍卖企业一定要高度重视，加强组织领导，指定专人负责，专人承办，把年审工作各项要求落到实处。
（二）严格审核相关材料。各地商务主管部门要依法履行管理职责，严格把关，实事求是地提出初审意见。认真核实拍卖企业提交的材料，逐一对照核查，登陆“全国拍卖行业管理信息系统”查实企业基本情况和经营情况，登陆中国拍卖行业协会门户网站查实企业注册拍卖师，是否与《年审报告书》中填写的内容一致。发现材料不符的，应及时要求补正和说明。对未按要求上报或逾期不报的，不予受理。如发现未经批准设立的拍卖企业分支机构，要及时上报，并会同当地工商部门清理取缔。
联系人：厅流通业发展处 黄乃忠
联系电话：0791-86246676
联系人：省拍卖行业协会 熊艳
联系电话：0791-86286850 电子邮箱：dz666@126.com
地址：省政府大院北一路3号（农机汽贸大厦512室）
附件：1.江西省拍卖企业情况汇总表（一、二）；
2.江西省拍卖企业基本情况表；
3.江西省拍卖企业经营情况表；
4.江西省注册拍卖师登记表。
江西省商务厅
2013年1月6日
